AV.0 CNDCEC 2026 - Scadenza 27/05/2026

ANTIRICICLAGGIO

Self Check Studio Professionale

La web app guida lo Studio nella raccolta dei dati, nella valutazione del rischio inerente e della vulnerabilità, nel calcolo automatico del rischio complessivo da 1 a 4 e nella redazione di una scheda PDF con punti critici e azioni correttive.

Rischio inerente 0.00
Media fattori di esposizione dello Studio.
Vulnerabilità 0.00
Media dei punti di debolezza organizzativa.
Rischio effettivo 0.00
Non significativo
Lacune critiche 0
Fattori con punteggio elevato da presidiare.

Descrizione dello Studio

Raccogliere le informazioni essenziali per documentare contesto organizzativo, tipologia di clientela, prestazioni rese e presidi di controllo adottati.

Valutazione del rischio inerente

Attribuire un punteggio da 1 a 4 a ciascun fattore in base all’esposizione intrinseca dello Studio. La scala è: 1 non significativo, 2 poco significativo, 3 abbastanza significativo, 4 molto significativo.

FattoreDescrizionePunteggioMotivazione
Tipologia di clientela Complessità soggettiva, settori a rischio, PEP, presenza di operazioni occasionali o clienti non standardizzati.
Prestazioni professionali Incidenza di incarichi societari, straordinari, trasferimenti, consulenze su assetti complessi o attività più esposte.
Area geografica Operatività con territori ad alto rischio, clienti esteri, filiere internazionali o aree con scarsa trasparenza.
Canali e modalità operative Rapporti a distanza, uso di delegati, flussi documentali frammentati, acquisizione clienti tramite terzi o canali remoti.

Valutazione della vulnerabilità

Valutare da 1 a 4 l’efficacia dei presidi organizzativi e procedurali. Un punteggio più elevato indica maggiore vulnerabilità e quindi debolezza dei controlli.

FattoreDescrizionePunteggioMotivazione
Assetto organizzativo Chiarezza ruoli, segregazione compiti, presenza responsabile, tracciabilità interna, riesame periodico.
Adeguata verifica e fascicolo Completezza acquisizione documenti, titolare effettivo, controlli periodici, aggiornamento fascicolo cliente.
Presidi di monitoraggio e SOS Indicatori di anomalia, flussi di escalation, procedure interne, uso del contante, segnalazioni e registrazione alert.
Formazione e aggiornamento Formazione del personale, diffusione procedure, aggiornamenti normativi e sensibilizzazione sui profili di rischio.

Audit automatico e lacune critiche

Il sistema elabora automaticamente il rischio effettivo, individua i fattori deboli e propone una prima lettura organizzativa utile all’archiviazione interna e al riesame dello Studio.

Esito audit

Azioni correttive suggerite

Sintesi finale pronta per PDF

Questa sezione consolida automaticamente gli elementi principali del modello AV.0 e della procedura di audit interna.

Giudizio finale

Compilare i punteggi per ottenere la sintesi finale.

Punti di debolezza individuati

Pianificazione adeguamenti

Strumento operativo interno per la compilazione, il riesame e l’archiviazione documentale della procedura di autovalutazione e audit del rischio dello Studio.